§2. Криминалистическая модель банка как объекта преступных посягательств. Метод моделирования в криминалистической деятельности
В практике расследования преступлений довольно эффективен метод моделирования. Этот универсальный метод применяется, когда следователь не может реально изучить какой-либо объект, познание которого затруднено рядом причин. Например, преступное деяние на момент расследования, как правило, уже не существует, поэтому строится и изучается его модель.
Суть метода моделирования заключается в том, что изучается не сам объект, а некая специально построенная его модель. Таким образом, следователь путем изучения модели получает информацию об исследуемом объекте.
Истоки рекомендаций по использованию моделирования в следственной практике заложены в работах основателя криминалистики Г. Гросса и основоположников российской криминалистики В. И. Громова и И. Н. Якимова. Они хотя и не употребляли в своих трудах терминов «модель», «моделирование», рекомендуя следователям воссоздавать при расследовании конкретную картину произошедшего и использовать ее для поисков виновного, но в свое время уже высказывали некоторые идеи мысленного моделирования.
Изучение объектов на их моделях называется моделированием. Используемое в криминалистике моделирование - это метод, заключающийся: 1) в создании модели, обладающей сходством с находящимся в сфере уголовного судопроизводства оригиналом; 2) последующем исследовании этой модели в качестве средства получения криминалистически значимой информации; 3) переносе впоследствии этой информации на оригинал.
Одна из главных характеристик моделирования - его опосредо- ванность. Модель в процессе познания выступает в качестве среднего звена между объектом познания, существующим в реальности, и субъектом, его познающим. Модель - всего лишь инструмент исследования, одно из возможных средств познания.
Метод моделирования органически связан с другими используемыми в криминалистике общенаучными методами - наблюдением, экспериментом, описанием и т. д. Вместе с тем применение названных методов в комплексе с моделированием приобретает определенную специфику. Например, метод наблюдения предполагает непосредственное восприятие субъекта, при котором между субъектом и объектом познания нет промежуточных звеньев. При моделировании также используется наблюдение, но в качестве наблюдаемого объекта выступает модель, а не сам реальный объект.
Эксперимент, проводимый в реальности, требует определенных затрат времени, сил и средств. В этом отношении эксперимент на модели проводить гораздо проще, а результаты исследования с полным основанием могут быть перенесены на реальный объект.
Этот метод весьма эффективно может быть использован для решения ряда самых разнообразных криминалистических задач. Однако применение моделирования целесообразно лишь в строго определенных случаях, когда у следователя или иного субъекта уголовного процесса возникает необходимость в получении информации для последующего ее познания и исследования опосредованным путем.
Не следует переоценивать моделирование и применять его там, где можно обойтись более простыми методами. Данный метод используется в ситуациях, в которых именно он наиболее целесообразен. Так, для применения метода моделирования существуют следующие предпосылки:
- 1) если следовой или иной объект существует реально на момент исследования, однако он либо сложен, либо не вполне доступен для непосредственного изучения (например, иерархия и структура организованной преступной группы);
- 2) когда объект познания существовал в прошлом и его уже нет полностью или частично на момент расследования (преступное событие, его отдельные обстоятельства, нарушенная обстановка места происшествия, ее отдельные объекты, криминальные ситуации);
- 3) если объект познания, возможно, будет существовать в будущем (например, вероятная следственная ситуация в ходе предстоящего допроса, моделируемая в процессе подготовки к нему);
- 4) когда требуется наглядно представить механизм преступного события или его отдельных элементов и др.
Под криминалистической моделью понимается искусственно созданная система, воспроизводящая и заменяющая значимые для криминалистического познания оригиналы различных объектов, явлений и процессов, связанные с преступлением и его расследованием. Модель позволяет получить об оригинале информацию, необходимую для успешного решения практических, научных и дидактических криминалистических задач.
Разработка системного криминалистического описания существенных свойств банка как объекта преступных посягательств, по мнению авторов, является одной из насущных задач теории и практики современной криминалистики.
Практическая деятельность, направленная на обеспечение безопасности банка, связана с решением широкого круга проблем. Она включает в себя необходимость выполнения большого объема разноплановой работы, начиная с постановки общих задач выявления, предупреждения и расследования преступных посягательств и заканчивая разработкой и организацией применения конкретных мер, из которых складывается система защиты банка.
Перед субъектами, участвующими в обеспечении безопасности, стоят задачи получения, переработки и использования обширной информации о потенциально уязвимых элементах структуры банка, об угрожающих им опасностях, о видах и способах защиты от них, о рациональном распределении имеющихся сил и средств обеспечения безопасности. В связи с необходимостью упрощения указанных задач возникает потребность в разработке инструмента, использование которого позволило бы, с одной стороны, охватить единым взором всю иерархию указанных выше целей, не тратя уси-
лий на второстепенные детали. С другой стороны, позволило бы выделять в случае необходимости любую из несущественных на определенный момент деталей в самостоятельный элемент и подвергать его дальнейшему структурированию.
Указанными качествами может обладать полноценная криминалистическая модель, описывающая банк в целом как объект преступных посягательств. Оценивая научные и практические достоинства такой модели применительно к задачам обеспечения безопасности банка, следует отметить возможность ее применения в качестве логической основы для решения задач познавательного, управленческого, поискового и иного характера. Полученная с ее использованием информация может эффективно применяться в процессе построения и организации функционирования системы обеспечения безопасности банка, а также в уголовном процессе. Кроме того, такая модель может выступать в качестве инструмента в научных криминалистических исследованиях, поскольку, в силу присущих моделям свойств, она может быть использована в качестве аналога для выявления еще непознанных объективно существующих обстоятельств, скрытых связей и невыявленных отношений 1 .
До настоящего времени попытки специального криминалистического описания банка в качестве объекта (предмета) преступных посягательств отечественными исследователями не предпринимались. Объективно это объясняется сравнительно недавним появлением частных коммерческих кредитных организаций на экономическом пространстве России и отсутствием достаточного времени для научного осознания и реализации назревшей потребности.
Первым аргументированным откликом в пользу формирования особого подхода к обеспечению безопасности банка средствами и методами криминалистики явилась работа белорусского ученого профессора ГА. Зорина. Такой подход, по его мнению, обусловлен следующими объективными факторами:
1 См.: Новая философская энциклопедия. М.: Мысль, 2001. С.596.
а) возникновением новой самостоятельной отрасли правового регулирования - банковского права и, следовательно, новых видов уголовно-правовых нарушений этого регулирования;
6} появлением необходимости адекватного криминалистического противодействия указанным преступным посягательствам;
в) спецификой организации, функционирования и структуры банковской системы, требующей определенной организации мер защиты криминалистического характера.
Общеизвестно, что наука криминалистика, предпринимая системные описания разнообразных общественно опасных деяний, движется в направлении разработки и совершенствования криминалистических характеристик преступлений. Указанные характеристики, без сомнения, являются эффективным инструментом для решения «линейных» задач криминалистического характера. Разработанные на их основе методические рекомендации с большим успехом используются при расследовании отдельных преступлений, в том числе преступлений, посягающих на интересы банка.
Однако современная практика свидетельствует о потребности дополнить имеющиеся характеристики видов преступлений самостоятельными криминалистическими характеристиками (криминалистическими моделями) таких объектов защиты, каким является банк в целом. Тенденция к созданию системных характеристик объектов, подвергающихся различного рода угрозам, уже нашла определенное отражение в отечественном законодательстве.
Наиболее цельно она отразилась в сфере обеспечения безопасности объектов реального сектора производства. Речь идет, в частности, о Федеральном законе «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» 1 , «О безопасности гидротехнических сооружений» 2 и некоторых других законодательных актах. В них, в числе требований о выполнении соответствующих мер защиты, законодатель установил обязательность разработки специ-
\" Федеральный закон «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» от 21 июля 1997 г. № 116-ФЗ. НТЦ «Система».
2 Федеральный закон «О безопасности гидротехнических сооружений» от 21 июля 1997 г. 117 ФЗ // Российская газета, №144, 29.07.1997.
алыных документов, получивших наименование «деклараций безопасности опасных производственных объектов». Указанные «декларации» по своей сути представляют не что иное, как системное описание объекта защиты, а изложенные в «декларации» материалы должны служить методической основой для осуществления мер правового, экономического и социального характера, обеспечивающих безопасную эксплуатацию объектов и направленных на предупреждение угроз и ликвидацию их вредных последствий V
О нарастании научного и практического интереса к «объектовому» направлению обеспечения безопасности свидетельствует появление в последние годы ряда монографий, учебных пособий и справочников по проблемам экономической безопасности объектов различного масштаба. Тематика этих изданий начинается с работ, посвященных задачам обеспечения безопасности России, ее отдельных регионов и отраслей экономики, и заканчивается справочными пособиями по вопросам обеспечения экономической безопасности тех или иных видов промышленных предприятий 2 .
К сожалению, системное описание банка в качестве объекта повышенной опасности по отношению к преступным посягательствам в отечественной научной литературе до настоящего времени отсутствует. Следует отметить, что государство предпринимает определенные меры законодательного (регулирующего), надзорного
1 См.: Положение о декларации безопасности промышленного объекта, утвержден ное постановлением Правительства Российской Федерации от 01.07.1995 № 675 «О декларации безопасности промышленного объекта Российской Федерации».
2 См. например: К.Х.. Ипполитов. Экономическая безопасность России в условиях формирования рыночных отношений и система мер ее обеспечения. Российский Союз предприятий безопасности. М.:1996. С.8.; Безопасность России. Словарь терминов и определений/ Под ред. Н.А. Махутова. М.: Знание, 1999; А. И. Татаркин, А. А. Куклин, В. И. Яковлев. Анализ финансово-экономической безопасности территории. Изд. Ин-та экономики Ур. отд-ния Рос. акад. наук. Екатеринбург, 1999. С.21; Ю.Н. Ребрик. Экономическая безопасность алмазообрабатывающего предприятия/Учеб, пособие для студентов втузов. Смоленск, Изд. СПО "Кристалл", 1998 и др
(административного) и иного характера, призванные обеспечивать безопасность банковской системы в целом и отдельных коммерческих банков в частности.
Результатом государственного регулирования стала система законодательных и других нормативных предписаний государственных органов, представляющих своего рода «требования обеспечения безопасности банка». Отдельные разрозненные элементы, составляющие названные «требования», содержатся в федеральных законах О банках и банковской деятельности, О Центральном банке Российской Федерации (Банке России), других федеральных законах и иных нормативных правовых актах Российской Федерации (в первую очередь, в приказах, инструкциях, положениях и других документах Банка России), а также в нормативных технических документах, соблюдение которых обеспечивает банковскую безопасность. По своему содержанию они представляют собой различного рода условия, запреты, обязательные нормативы, ограничения и другие требования, которые подлежат обязательному исполнению в процессе организации и функционирования банка. Практическая реализация «требований безопасности» является общей задачей государства и исполнительных органов коммерческого банка. При этом подлежащие исполнению требования можно условно разграничить на две группы. Первая - включает в себя положения, относящиеся к организации банка и обеспечению функционирования банка в целом. Согласно им банк обязан:
Соответствовать условиям достаточности и «правовой чис тоты» происхождения уставного капитала;
Создавать резервы (фонды) на покрытие возможных убыт ков;
Соблюдать обязательные нормативы, устанавливаемые в соответствии с Федеральным законом О Центральном банке Рос сийской Федерации (Банке России);
Иметь лицензию на деятельность банка и выполнение кон кретных банковских операций;
Назначать на должности руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера банка кандидатов, соответствующих
квалификационным требованиям (в содержание которых входит, в частности, отсутствие судимости за совершение преступлений против собственности, хозяйственных и должностных преступлений);
Обеспечивать проведение подготовки и аттестации работ ников в области банковской безопасности;
Выполнять нормативные правовые акты и нормативные технические документы, устанавливающие правила безопасности при осуществлении основных и вспомогательных банковских опера ций.
Вторая - относится к обязанности исполнительных структур банка организовывать и осуществлять выявление угрожающих ему опасностей, принимать меры по предупреждению опасных для банка действий и событий и локализации их вредных последствий. При этом исполнительные органы банка обязаны:
Организовывать и осуществлять внутренний контроль за соблюдением порядка управления банком и выполнения отдельных банковских операций;
Принимать меры, позволяющие уменьшать вероятность реализации угроз, а в случаях, когда это оказалось невозможным, снижать тяжесть нежелательных последствий;
Проводить внутренние расследования с целью выяснения причин событий, связанных с нанесением ущерба интересам банка;
Определенные требования о разработке системы мер защиты банка, в том числе о прогнозировании возможных угроз преступных посягательств, содержатся в Положении об организации внутреннего контроля в банках от 28 августа 1997 г. № 509, утвержденном приказом Банка России от 28.08.1997 г. № 02-372. Более того, названный документ содержит описание отдельных элементов характеристики преступных посягательств на безопасность банка.
Представляется, однако, что система описания банка как объекта угроз и разработанные на основе указанного выше Положения меры защиты не позволяют решить реальных проблем обеспечения безопасности в полном объеме. Это объясняется, во-первых,
существенными методологическими просчетами названного нормативного акта. Во-вторых, система мер защиты банка, предусмотренная Положением, создается в качестве инструмента административного управления безопасностью (обеспечения безопасности) банка через управление банковскими рисками, значительная часть которых не носит криминального характера. По этой причине задача обеспечения безопасности банка от преступных посягательств требует разработки его самостоятельной криминалистической модели.
С учетом насущных потребностей практики попытка описания банка как объекта преступных посягательств предпринята в «Концепции безопасности коммерческого банка». Названный документ разработан группой специалистов по инициативе Ассоциации российских банков (АРБ) 1 . Согласно названной Концепции, основными объектами коммерческого банка, подлежащими защите от потенциальных угроз противоправных посягательств, являются:
1) персонал банка;
2) финансовые средства, валюта, драгоценности;
3) информационные ресурсы с ограниченным доступом;
4) средства и системы информатизации.
Самым заметным среди них является неполнота списка. Нетрудно заметить, что в числе объектов защиты отсутствует такой важнейший элемент, как «порядок функционирования банка» (или «деятельность банка»).
1 В подготовке концепции приняли участие: Е.Е. Акимов, С.М. Вишняков, А.П. Гуляев - доктор юридических наук, Н.С. Жуков, Р.А. Журавлев - кандидат юридических наук, А.С. Крылов - кандидат юридических наук, Ю.Н. Мельников - доктор технических наук, В.В. Сергеев - доктор юридических наук, В.Е. Сидоров - кандидат юридических наук, Н.А. Суковаткин - кандидат юридических наук, В.И. Яроч-кин - кандидат военных наук. См.: Концепция безопасности коммерческого банка. Вестник Ассоциации российских банков,.2001, 09.04. Постоянный адрес в Интернете: http://ww\\v. Secinfo. boom.ru.
Хотя последний, как известно, подвергается угрозам преступного характера во всех случаях посягательств на другие элементы структуры банка, а материальное уголовное право посвящает посягательствам на порядок функционирования коммерческих и иных организаций самостоятельную 23-ю главу УК. Недостаточно полно, с точки зрения практических потребностей, раскрыт такой объект защиты, как средства деятельности банка (элементы имущества банка). В результате этого вне поля зрения остаются объекты преступных действий, посягательство на которые представляют значительную угрозу для банков.
Другой серьезный недостаток Концепции - нечеткость классификации объектов защиты по родовым и видовым признакам. Этот пробел не позволяет выявлять и фиксировать в необходимой степени присущий объектам набор существенных свойств. Он также препятствует адекватному описанию внутренних структурных особенностей объектов, их связей между собой, а также связей между объектами защиты и угрозами.
Результаты настоящего исследования позволяют прийти к выводу о том, что исходной позицией при построении криминалистической модели банка как объекта преступных посягательств является решение вопроса о содержании, структуре и количестве составляющих ее элементов.
Проблему следует рассматривать через призму уже полученных авторами представлений о содержании понятий «деятельность банка» и «безопасность банка».
Генетическая связь между понятием «безопасность банка» и криминалистической моделью банка как объекта преступных посягательств (далее - криминалистическая модель банка) наглядно выявляется благодаря использованию при их анализе уже упоминавшегося ранее понятия «деятельность банка».
Отправными структурными элементами «деятельности банка», из которых выводятся указанные связи и отношения, являются уже названные в первом параграфе настоящего исследования элементы: средства деятельности банка и процесс деятельности банка.
В соответствии с представлениями авторов о содержании понятия «безопасность банка» именно эти составные элементы понятия «деятельность банка» являются ведущими объектами преступных посягательств. Дальнейшее структурирование понятий «средства деятельности банка» и «процесс деятельности банка», обнаружение и фиксация их связей и отношений позволяет построить логически непротиворечивую криминалистическую модель банка, достаточную для решения задач гносеологического и практического характера.
В соответствии с принципом иерархичности 1 система криминалистического описания (криминалистическая модель) банка может быть представлена в качестве части другой, более общей системы: в частности, в виде составного элемента системы уголовно-правовой (а в более широком смысле и гражданско-правовой) защиты банка. Необходимость в построении такой системы возникает при решении практических задач уголовного судопроизводства.
В названных случаях система уголовного (и гражданского) права играет определяющую роль по отношению к целям и задачам криминалистики в целом и криминалистических моделей в частности 2 .
\" Суть названного принципа состоит в том, что «каждый компонент системы в свою очередь может рассматриваться как система, а исследуемая в данном случае система представляет собой один из компонентов более широкой системы». Философский энциклопедический словарь. М.: 1983. С. 610.
2 Ведущая роль уголовного права в его отношениях с криминалистикой общепри-знана в отечественной науке. Вот как охарактеризовал суть этих взаимоотношений А.Н. Васильев:«Теоретическими положениями общей части уголовного права - о задачах уголовного права, понятии преступления, состава преступления, его элементах, вины, стадиях преступной дельности, соучастии и др.; особенной части - о правильном понимании и применении отдельных составов преступлений - руководствуется наука уголовного процесса, а также криминалистика; тем самым последняя вступает в непосредственные отношения с наукой уголовного права. К примеру, нельзя разрабатывать методику расследования какого-либо преступления, не учитывая состава преступления и обстоятельств, подлежащих установлению». См.: А.Н. Васильев, Н.П. Яблоков. Предмет, система и теоретические основы криминали-стики.М.: Изд-во МГУ.1984. С..32.
Представляется также вполне логичным и объяснимым использование для решения задач криминалистической защиты системных описаний банка, разработанных наукой о банковском деле. Исследование объектов преступных посягательств с позиций систем разных уровней обобщения позволяет субъектам, участвующим в обеспечении безопасности, упорядочить представления о способах и направлениях защиты банка и более эффективно использовать полученную информацию на практике.
Дальнейшее развитие модели банка с учетом особенностей системы уголовно-правовой классификации видов преступных посягательств и данных науки о банковском деле приводит к необходимости определенного субординирования названных выше терминов. А именно - к объединению понятий «средства деятельности» и «процесс деятельности» банка соответственно с понятиями «имущество» и «инфраструктура» банка. Такая замена предопределяется особенностями системы более высокого (по отношению к криминалистическому описанию) иерархического уровня. Согласно науке о банковском деле, все средства банковской деятельности (включая неимущественные права и нематериальные блага) являются составной частью «имущества банка», а все виды деятельности, обеспечивающей функционирование банка и создание соответствующих условий для его функционирования, охватываются понятием «инфраструктура банка» 1 .
Каждый из основных блоков модели, какими являются «имущество» и «инфраструктура» банка, в свою очередь, имеет свою внутреннюю структуру, особенности которой оказывают заметное влияние на виды и динамику преступлений, совершаемых в сфере банковской деятельности.
Дальнейшую разработку криминалистической модели банка следует осуществлять с учетом представлений о ведущей роли права в его взаимоотношениях с криминалистикой. Задача создания полноценной криминалистической модели банка не может быть
1 См.: Банковское дело: Учебник/ Под ред. О.И. Лаврушина. М: Финансы и статистика, 1999. С. 20-23.
успешно решена и без учета гражданско-правовых оснований возникновения права на защиту банка в целом и его структурных элементов в частности. В свою очередь, уголовно-правовая характеристика преступных посягательств на интересы банка оказывает определяющее влияние на формирование криминалистической модели банка. Вопросы взаимного влияния уголовно - правовой и криминалистических моделей обеспечения безопасности банка и особенности их совместного функционирования представляют самостоятельный интерес с точки зрения теории и практики обеспечения безопасности банка 1 .
Исходя из сказанного выше, криминалистическая модель банка является идеальным отражением реально существующего объекта потенциальной опасности преступного посягательства. Это понятие охватывает банк в целом и отдельные элементы его структуры, в отношении которых возникает опасность. Свойства объекта защиты и его структурных элементов оказывают определяющее влияние на содержание всех других элементов характеристики, их связи и зависимости.
Обособление в указанном выше определении понятия «банка в целом» от отдельных элементов его структуры не случайно. В данном случае авторами учитывается один из основных принципов теории систем. А именно - принцип целостности, то есть принципиальной несводимости свойств системы к сумме свойств составляющих ее элементов и невыводимости из последних свойств целого 2 . Применительно к теме настоящего исследования понятие свойств банка не может быть сведено к сумме свойств его структурных элементов. В юридической практике это подтверждается тем, что «банк в целом» и деятельность «банка в целом» рассматривается законо-
1 Здесь мы имеем дело с частным случаем «взаимопроникновения» научных знаний в целях их обогащения и развития. Необходимость специального изучения право вых проблем объясняется тем, что криминалистика не разрабатывает вопросов уго ловного права, а берет готовые решения этой науки. См.: Р.С, Белкин. Криминали стика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. М.: Юрид. лит., 1987. С. 89.
2 См.: Новая философская энциклопедия. М.: Мысль, 2001. С.552-553.
дателем в качестве самостоятельного объекта уголовно-правовой (а следовательно, и криминалистической) защиты. Это вытекает из смысла ст. 172 УК (незаконная банковская деятельность), которая рассматривает банк и его деятельность в качестве объекта защиты от субъектов, не имеющих законного права на занятие банковской деятельностью. В то же время составляющие банк структурные элементы защищаются системой других норм УК в соответствии с родовыми и видовыми особенностями указанных элементов.
Каждый из двух основных блоков криминалистической характеристики банка («имущество» и «инфраструктура») по мере «развертывания» обнаруживает свою внутреннюю структуру, которая формируется с учетом влияния гражданского и уголовного права. При более подробном рассмотрении элементы характеристики выявляют следующие особенности.
Имущество банка
Понятие имущества банка тесно связано с понятием содержания права собственности на объекты имущества. Имущество банка включает в себя наличные и безналичные деньги (национальная валюта), валютные ценности и ценные бумаги (как его собственные, так и привлеченные средства; имущественные права на объекты банковской деятельности (предметы залога и т.п.), а также здания, оборудование и инвентарь.
Преступные посягательства на имущество банка относятся к преступлениям против собственности, включенным в главу 21 УК. Непосредственным объектом выступает одна из форм собственности (частная собственность акционеров банка). Предмет преступлений - вещи, составляющие движимое и недвижимое имущество банка.
С позиций уголовного права (и криминалистики) имущество банка может рассматриваться в качестве предмета (объекта) хище-
ний (кража - ст. 158 УК; мошенничество - ст. 159 УК; присвоение или растрата - ст. 160 УК; грабеж - ст.161 УК; разбой - ст.162 УК; вымогательство - ст. 163 УК; хищение предметов, имеющих особую ценность - ст. 164 УК; причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием - ст. 165 УК; умышленное уничтожение или повреждение... - ст.167 УК; уничтожение или повреждение по неосторожности... - ст. 168 УК.
Ввиду весьма широкого перечня объектов имущества банка в настоящей работе будут рассмотрены лишь те из них, которые имеют отношение к специфике банковской деятельности и совершаются ненасильственным путем. Прежде всего это средства обеспечения активных банковских операций. Согласно терминологии науки о банковском деле, эти средства имеют наименование «активы банка». К ним относятся: кассовая наличность и приравненные к ней средства; инвестиции в ценные бумаги; ссуды; оборудование 1 .
Криминалистические аспекты защиты объектов, не отражающих специфики деятельности банка (здания, транспорт и т.п.), исследованы достаточно полно и в дополнительной разработке не нуждаются.
Криминалистически значимой, например, оказывается принадлежность активов банка к тому или иному виду доходной деятельности банка, а следовательно, и к обособленным суммам, предназначенным для обеспечения конкретных видов банковской деятельности.
От того, в каком виде банковской деятельности используются денежные средства (и в каких элементах структуры банковских активов они обособлены), зависят характер (способы совершения) и распространенность преступлений, конечной целью которых является завладение наличными деньгами.
Особую привлекательность для преступников, посягающих на собственность банка, имеют его активы в виде кассовой
1 См.: Банковское дело: Учебник/ Под ред. О.И. Лаврушина. М.: Финансы и статистика, 1999. С.90.
наличности и приравненных к ней средств (далее - денежные средства). С точки зрения решения задач криминалистики целесообразным является выделение таких видов денежных средств банка, как: наличные деньги (находящиеся в обращении банковские банкноты, металлическая монета и иностранная валюта); эквиваленты денежных средств - ценные бумаги (чек, вексель, облигация, государственные краткосрочные обязательства -ГКО), государственные казначейские обязательства СССР, золотой сертификат Министерства финансов Российской Федерации и др. Следует выделить также в качестве самостоятельного предмета преступных посягательств платежные средства, не являющиеся ценными бумагами, но служащие средством получения наличных денег: кредитные либо расчетные пластиковые карты, платежные документы (платежные поручения), депозитный сертификат и т.д. 1
Инфраструктура банка
Под инфраструктурой банка принято понимать совокупность элементов имущественного, правового, организационного характера и устойчивых связей между ними, обеспечивающих порядок создания и стабильного функционирования банка. В теории банковского дела принято разграничивать элементы внутренней и внешней инфраструктуры.
Из числа элементов внутренней инфраструктуры. представляющих интерес в криминалистическом плане и могущих служить основанием для классификации по криминалистически значимым признакам, являются следующие:
Внутренние правила совершения банковских операций и защиты интересов банка, технология банковских операций;
Порядок управления деятельностью банка (построение учета, отчетности, аналитической базы, компьютерная обработка данных на базе современных коммуникационных систем).
\"Подробнее криминалистические характеристики преступных посягательств на имущество банка даны в книге: В.А. Гомза, И.Б. Ткачук. Безопасность коммерческого банка: Учебно-практическое пособие. М.: 2000. С.22-87.
порядок функционирования банка подвергается угрозам преступного характера во всех случаях посягательств на другие элементы структуры банка. Это объясняется тем, что любое из преступлений, направленное против интересов банка, совершается путем грубого нарушения банковских правил, призванных обеспечивать защиту интересов банка, его клиентов и корреспондентов в ходе совершения операций в сфере кредитования, расчетных, кассовых операций и т.п. С другой стороны, укрепление безопасности любого из элементов структуры банка непосредственно связано с совершенствованием порядка функционирования банка в целом и порядка осуществления отдельных банковских операций.
При более подробном рассмотрении понятие «порядок функционирования банка» принято разграничивать на такие составляющие, как порядок совершения операций, установленный законодательными актами и внутренними правилами с целью защиты интересов банка и его клиентов; порядок ведения учета и отчетности; порядок управления деятельностью банка (в том числе, на базе современных коммуникационных систем); порядок информационного обеспечения, призванный обеспечивать банк сведениями о надежности потенциальных и реальных клиентов, о возникновении конкретных угроз безопасности банка и т.д.
Преступные посягательства на порядок функционирования банка законодатель включил в гл. 23 УК «Преступления против службы в коммерческих и иных организациях». Речь идет о деяниях, предусмотренных ст. 201 УК «Злоупотребление полномочиями» и ст. 204 УК «Коммерческий подкуп». Непосредственным объектом названных видов преступлений является нормальное функционирование управленческого аппарата коммерческой или иной организации (в том числе - банка).
Предметом преступлений является нарушение правил нормативного характера, определяющих направленность, регулирующих порядок и условия осуществления банковской деятельности, регламентирующих права и обязанности ее участников (законов,
нормативных актов Банка России и других ведомств, внутренних нормативных актов коммерческого банка и т. д.).
Внешний блок инфраструктуры содержит такие значимые для обеспечения безопасности его элементы (объекты криминалистической модели), как информационное и кадровое обеспечение банка, клиентская база, нематериальные блага банка (деловая репутация банка и его деловые связи с партнерами).
Информация (информационные ресурсы) банка
В соответствии с Федеральным законом "Об информации, информатизации и защите информации" от 20 февраля 1995 г. №24-ФЗ документы банка, его информационные системы, а также средства обеспечения их деятельности, являются составной частью имущества банка и объектом его права собственности 1 .
Гражданский кодекс РФ (ст. 128) относит информацию к одному из видов объектов гражданских прав, наряду с вещами, деньгами и ценными бумагами, иным имуществом, имущественными правами, работами и услугами, результатами интеллектуальной деятельности и нематериальными благами. На этом основании право собственности на информацию охраняется законом. В тех случаях, когда информация выступает в качестве товара, она является объектом договорных отношений, которые защищаются в порядке, предусмотренном ГК.
С точки зрения криминалистики объектами защиты информации банка являются:
Система формирования, распространения и использования информационных ресурсов банка, включающая в себя информационные системы различного уровня и назначения, базы и банки данных, информационные технологии, в том числе
1 К средствам обеспечения автоматизированных информационных систем и их технологий названный Закон относит программные, технические, лингвистические, правовые и организационные средства (программы для электронных вычислительных машин; средства вычислительной техники и связи; словари, тезаурусы и классификаторы; инструкции и методики; положения, уставы; должностные инструкции; схемы и их описания, другая эксплуатационная и сопроводительная документация), используемые или создаваемые при проектировании информационных систем и обеспечивающие их эксплуатацию.
регламенты и процедуры сбора, обработки, хранения и передачи информации, научно-технический персонал разработчиков информационной системы банка, пользователей информационной системы банка и обслуживающий их персонал;
Информационная инфраструктура, включающая центры обработки и анализа информации, технические и программные средства ее обработки, передачи и отображения, в том числе каналы информационного обмена и телекоммуникации, системы и средства защиты информации, объекты и помещения, в которых размещены компоненты информационных банковских систем, а также ведутся переговоры, содержащие информацию с ограниченным доступом;
информационные ресурсы, содержащие сведения, отнесенные к защищаемой информации и представленной в виде носителей на магнитной и оптической основе, информативных физических полей, информационных массивов и баз данных;
основные технические средства и системы, вспомогательные технические средства, системы и сети связи;
Вспомогательные технические средства и системы помещений и зданий, размещенные в помещениях, где обрабатывается (циркулирует) информация, содержащая сведения, отнесенные к защищаемым, а также сами помещения, предназначенные для ведения конфиденциальных переговоров.
Ответственность за неправомерные деяния в отношении объектов информатизации в целом и банка, в частности, установлена соответствующими нормами ГК, УК, КоАП, КзоТ и другими актами российского законодательства, а также внутренними документами организаций-собственников информации. Информация банка, защищаемая законом от угроз преступного характера, в целом может быть разделена на два вида. К первому из них относятся сведения конфиденциального характера, составляющие коммерческую и банковскую тайну. Ответственность за преступные посягательства на них предусмотрена ст. 183 УК РФ «Незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну».
Ко второму виду относится компьютерная информация. Уголовный кодекс РФ содержит три состава, установивших уголовное наказание за преступные посягательства на информацию этого вида. Это ст. 272 «Неправомерный доступ к компьютерной информации»; ст. 273 «Создание, использование и распространение вредоносных программ для ЭВМ» и ст. 274 «Нарушение правил эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети». Обязательным признаком названных преступлений является наступление вредных последствий.
Практическое значение для криминалистического обеспечения безопасности банка является систематизация его защищаемой информации по следующим признакам:
По виду носителя, в котором она содержится (информация на материальном носителе - бумажном, магнитном, в физическом поле и их разновидностях или информация, высказанная устно);
По месту нахождения (информация, которая находится в документе, циркулирует в помещениях, в средствах вычислительной техники и связи);
По Форме изложения (в форме текста, в форме компьютерных программ).
Кадры банка
Кадры банка по оценке отечественных и зарубежных исследователей являются важнейшим внутренним источником риска 1 . При этом, в первую очередь, имеются в виду угрозы, связанные с противоправным поведением персонала. Последние, с точки зрения их выявления и предупреждения, имеют существенные различия по своей внутренней структуре. Интенсивность, виды и цели возможных преступных посягательств на личный состав банка зависят от функциональных обязанностей и полномочий каждого конкретного сотрудника.
\".См.: А. Г. Ивасенко. Банковские риски: Учебное издание. М.: «Вузовская книга». 1998. С. 8.
Самостоятельным направлением изучения является такой вид угроз безопасности кадрам банка, как принуждение сотрудников к совершению действий, противоречащих интересам банка (либо вовлечение их в преступную деятельность), а также внедрение в кадровый состав представителей криминальных и иных враждебных банку организаций.
Изучение проблемы «кадров банка» с точки зрения обеспечения безопасности выявляет прямую зависимость этого элемента (как и других элементов системы безопасности) от порядка функционирования банка и его частного направления - порядка кадрового обеспечения.
Объектами преступных посягательств на кадры банка являются конкретные сотрудники банка и установленный внутренними нормативными документами порядок приема сотрудников на работу и выполнения ими трудовых обязанностей.
Нематериальные блага банка
В соответствии с гражданским законодательством нематериальные блага относятся к одному из видов объектов гражданских прав (ст. 128 ГК). Гражданский кодекс не дает исчерпывающего перечисления видов нематериальных благ. Их наиболее полный систематизированный перечень содержится в ст. 150 ГК, посвященной порядку осуществления и защиты нематериальных прав личности. Право на такую защиту законодательство России признает и за юридическими лицами. В соответствии с ч.7 ст. 152 ГК правила о защите деловой репутации гражданина соответственно применяются и к защите деловой репутации юридического лица 1 .
Чаще всего объектом противоправных посягательств на нематериальные блага банка являются его деловая репутация и деловые связи. Как и другие виды объектов гражданских прав нематериальные блага защищаются законодательством России в
\" Наиболее полный систематизированный перечень нематериальных благ юридического лица содержится в Положении по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденном приказом Минфина России от 29 июля 1998 г. № 34 н.
первую очередь нормами ГК. Кроме того, противоправные посягательства на деловую репутацию и деловые связи банка в соответствующих случаях квалифицируются как преступления, предусмотренные ст. 129 УК РФ «Клевета» и ст. 130 УК РФ «Оскорбление».
Предметом преступного посягательства на деловую репутацию с точки зрения криминалистики являются: сведения о банке, искажение которых может причинить вред уставным целям его деятельности (о финансовой надежности банка, профессиональных и личных качествах руководителей банка, уровне профессиональной подготовки и организации профессиональной деятельности персонала, соответствии деятельности банка законодательству и нормам деловой этики, соблюдении принятых банком обязательств, об отношении банка к интересам клиента и т.д.).
Предметом преступного посягательства на деловые связи банка являются связи и отношения, установившиеся между банком и его контрагентами в процессе банковской деятельности и способствующие получению банком реальных (либо потенциальных) доходов 1 .
Изучая объект, представленный в натуре, исследователь воспринимает его непосредственно, но знание об объекте формируется на основе его осмотра, измерения, взвешивания и применения др. методов познания. Но объект м.б. познан и тогда, когда его восприятие невозможно. В этом случае исследователь может обратиться к аналогу объекта, замещающему оригинал (модель).
Модель - это материальный или мысленный (идеальный) аналог. Модель (искусственно созданная система) - это др. система, отражающая лишь ту или иную меру сходства с оригиналом.
Исследование объектов познания на их моделях называется моделированием .
Крим. модели подразделяются на :
1) материальные - воспроизводят объекты в материально-фиксированном виде. Это специально создаваемые уникальные крим. системы (конструкции, предметы и т.д.), а также отобранные для использования вместо подлинных образцы-оригиналы выпускаемых в серийном варианте предметов. Выделяются 2 группы моделей указанного плана: 1) пространственно-подобные (макеты, муляжи, слепки и т. д.) воспроизводят в натуре пространственные свойства и отношения объектов; 2) физически-подобные - в них отображаются динамика изучаемых процессов и свойства, предполагающие одинаковость.
2) мысленные (идеальные) - наиболее часто используются, поскольку все представления относительно познаваемых объектов из разряда событий прошлого, а также представления о задачах, подлежащих решению, будущих действиях, дальнейших шагах на пути познания, о том, что и каким образом д.б. сделано, являются только моделями.
Существуют три вида мысленных моделей: 1) модели предметов и событий прошлого (напр., событий, которые ранее воспринимал какой-либо человек, по поводу которых он дает показания во время его допроса); 2) модели предметов и событий настоящего (напр., представление следователя о том, что может происходить в соседнем кабинете во время допроса, который производится его коллегой по следственной бригаде); 3) модели предметов и событий будущего (напр., представления следователя о том, что ему предстоит сделать на следующий день).
При построении мысленных моделей используются различные по характеру знания. По этому основанию выделяются модели, содержащие: 1) только положительное (достоверное) знание: 2) только предположительное знание; 3) и положительное (о каких-то признаках объекта), и предположительное (о других признаках) знания.
Мысленные модели могут классифицироваться по различным основаниям: 1) по видам моделируемых объектов (модели событий и предметов); 2) по степени абстрактности (модели конкретных, единственных в своем роде объектов и типовые обобщенные модели определенных групп населения, фактов, событий и т. п.); 3) по объему отражения объекта (модели объекта в целом и модели каких-л. его частей, сторон, признаков); 4) по цели использования (модели поисковые, иллюстративные, дидактические, идентификационные и т. п.); 5) по сфере построения и использования (модели научные, модели практические).
Модели группируются также по субъектам крим. моделирования (модели следователя, эксперта и т. п.), по отношению к видам и этапам поисково-познавательной деятельности (модели предварительной проверки, модели предварительного расследования, модели первоначального этапа расследования и т. п.), по криминалистическим ситуациям, категориям уголовных дел (например, мысленные модели по делам об убийствах, мысленные модели по делам об убийствах, совершенных в условиях неочевидности). Названные виды, группы и разновидности моделей могут быть подвергнуты внутренней группировке. Так, модели, строящиеся на практике, подразделяются на следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные.
Т.о., в процессе классификации крим. моделей в качестве оснований их деления используются самые различные существенные признаки двух систем: 1) самих моделей; 2) деятельности, связанной с построением, изучением и использованием моделей (моделированием).
Под крим. моделированием понимается процесс построения, изучения и использования моделей познаваемых и познающих объектов в уголовном процессе. Моделирование осуществляется в ходе предварительной проверки, предварительного расследования, судебного следствия, в других сферах уголовно-процессуальной деятельности. Крим. моделирование способствует : - распознаванию (крим. диагностике) признаков преступлений, определению видовой принадлежности содеянного, наличия в нем признаков конкретного состава преступления, правильной уголовно-правовой квалификации деяния; - отграничению преступлений от иных общественно опасных деяний; - выявлению и установлению событий, исследуемых в уголовном процессе; - розыску похищенного имущества, предметов, использованных при совершении общественно опасных деяний и др.
Объекты крим. моделирования:
1) познаваемые объекты - моделируются самые различные события (преступления, акты поведения) и их отд. элементы. Основное назначение - обеспечить оптим. решение вопросов, связанных с предметом поиска, с характером, местом нахождения объектов, кот. необходимо отыскать.
2) объекты, выступающие в качестве средств познания - поисково-познавательная деятельность в уголовном процессе в целом, отд. виды и этапы этой деят-ти, ее элементы, совокупности элементов, их признаки, внутренняя структура. Среди систем этого плана чаще встречаются: - следственные версии, крим. и правовые решения; - следственные ситуации; - оперативно-розыскные мероприятия; - специалисты и судебные эксперты и др.
Процесс моделирования состоит из 3 стадий :
1) построения модели объекта - это значит: а) на основании собранных фактических данных составить общее представление о характере, природе и групповой принадлежности объекта; б) определить структуру, наполнить деталями созданный эскизный "портрет" объекта; в) зафиксировать построенную модель (в памяти, в рисунке, чертеже и т. д.).
2) изучение построенной модели - логический анализ и мысленный эксперимент с выведением и проверкой выводимых суждений с определением воздействия и осуществлением корректировки модели.
3) реализации модели (проверки модельной информации) - практические действия, направленные на обнаружение и исследование упомянутых фактов (выяснение, имели ли место в действительности те факты, суждения о кот. были сделаны в процессе изучения модели). Оценка результатов позволяет сделать вывод о: достоверности/ошибочности/неточности в какой-л. части построенной модели (и необход. ее корректировки).
Модели о событиях настоящего (как прошлого (ретроспективные модели)) проверяются путем построения и реализации перспективных моделей деяте-ти субъектов моделирования. Перспективное моделирование - отражает основные черты системы и средств познания первого объекта.
ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГОУ ВПО ИЖЕВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ФАКУЛЬТЕТ ЭКОНОМИКИ, ПРАВА И ГУМАНИТАРНЫХ НАУК
КАФЕДРА ЮРИСПРУДЕНЦИИ
Курсовая работа
По дисциплине: “Криминалистика”
На тему: «Моделирование при расследовании преступлений»
Ижевск, 2010
План
Введение ……………………………………………………………. 3
Глава 1.Понятие и сущность моделирования ……………………. 5
Глава 2.Процесс моделирования ………………………………….. 9
Глава 3.Виды моделей и моделирование………………………… 13
Глава 4.Значение моделирования в следственной практике……. 22
Заключение…………………………………………………………. 24
Список литературы………………………………………………… 26
Введение
Криминалистика – юридическая наука, о которой справедливо говорят, что она находится на переднем крае борьбы с преступностью. Вряд ли можно точнее определить ее социальное значение. Именно криминалистика на основе результатов научных исследований и разработок дает в руки следователей, судей, оперативно-следственных работников и экспертов-криминалистов научно обоснованные и проверенные практикой средства, приемы и методы раскрытия, расследования и предупреждения любых преступлений. В современных же условиях, когда возрастают профессионализм и организованность преступной деятельности, значение криминалистики трудно переоценить.
Криминалистика – динамично развивающаяся наука. Основной ее задачей является удовлетворение насущных потребностей следственной, экспортно - криминалистической и судебной практики в эффективных средствах и методах деятельности при решении задач уголовного судопроизводства. В этих целях криминалистика не только выделяет и совершенствует все ценное из практики борьбы с преступностью, но и широко и творчески использует данные естественно-технических и других наук при разработке криминалистических средств, приемов и методов деятельности по расследованию и судебному рассмотрению уголовных дел.
Одним из таких методов является криминалистическое моделирование. Метод моделирования используется в тех случаях, когда затруднено, невозможно или нецелесообразно непосредственное познание самого исследуемого объекта(оригинала).
В настоящее время метод моделирования стал одним из основных инструментов познавательной деятельности человека, выступая в качестве существенной характеристики современного стиля мышления. Возрастание роли моделирования в научном познании можно объяснить внутренней логикой развития конкретной науки, необходимостью в большинстве случаев опосредованного познания объективной реальности. В этом плане можно констатировать, что появление и развитие моделирования вызвано переходом современных наук с описательно эмпирического уровня на уровень абстрактно-теоретический.
Этот эффективный метод познания используется различными науками и отраслями знаний, и если ранее бытовало мнение о том, что удел моделирования - лишь технические и естественные науки, то теперь его использование и в науках общественных считается целесообразным и, более того - перспективным.
Особо следует отметить проникновение моделирования в науки юридического цикла, что в гносеологическом аспекте следует рассматривать как объективный и закономерный процесс дальнейшего развития методологии права. Наибольшее распространение этот метод получил в сфере уголовного судопроизводства, в которой уже разработаны методики мысленного, знакового и компьютерного моделирования для решения разнообразных криминалистических задач.
Целью данной работы является изучение моделирования как метода криминалистического познания.
Объектом исследования является криминалистическое моделирование как метод познания.
Глава 1.Понятие и сущность моделирования
Моделирование - если обратиться к философии это один из общенаучных методов теории познания (наблюдение, эксперимент, моделирование, анализ, синтез, абстрагирование).
Моделирование широко применялось и применяется в географии, медицине, педагогике, архитектуре, математики, логике, языкознании и других многих областях человеческой деятельности.
Моделирование применяется и в криминалистике. Моделирование просто приспосабливается (адаптируется) к особенностям криминалистических объектов и особым целям исследований 1 .
Так, моделирование при расследовании преступлений протекает в особой процессуальной форме. Моделирование в криминалистике имеет свои задачи и строго определенный круг субъектов и объектов.
При даче определения моделированию следует рассмотреть понятия «модель», которая тесно связана с моделированием и является производным для моделирования.
Слово «модель» происходит от латинского модулюс, что означает мера, образец.
Обратимся к энциклопедическому словарю и посмотрим, какое значение дается слову «модель» на современном этапе:
1. Образец, эталон, стандарт - для массового изготовления.
2. Изделие, с которого снимается форма для воспроизведения - лекало, шаблоны, формы, кондуктора.
3. Натурщик (ца)
4. Устройство воспроизводящее, имитирующее строение, действие устройства в научных, производственных целях.
5. Любой образ (мысленный или условный) изображения, описания, схема, чертеж, график, карта, план.
6. Появилось недавно новое слово фотомодель, топ-модель, культурист и т.д.
Нас больше интересует вопрос - какое определение дает понятию модель криминалистика?
В современной юридической литературе понятие модель встречается столь часто и в стольких вариантах, что вносят определенные трудности в даче ее определения.
Под моделью понимается такая мысленно представляемая или материально реализуемая система, которая, отображая или воспроизведя объект исследования, способна заменить его так, что ее изучение дает нам информацию об этом объекте.
БЭС дает определение моделированию вообще:
Моделирование - исследование каких-либо явлений, процессов или систем объектов путем построения и изучения их моделей; использование моделей для определения или уточнения характеристик и рационализации способов построения вновь конструируемых объектов.
Под криминалистическим моделированием понимается процесс построения, изучения и использования моделей познаваемых объектов и познающих систем в уголовном судопроизводстве.
Главная особенность моделирования в том, что это метод как своеобразный инструмент познания, который исследователь ставит между собой и объектом и с помощью которого изучает интересующий его объект. Именно эта особенность метода моделирования определяет специфические формы использования абстракции, аналогии, гипотез, других категорий и методов познания.
Для того, чтобы нам лучше уяснить специфику моделирования нужно сравнить этот метод с классической схемой познания. Чтобы познать объект, действуя по классической схеме, исследователь воспринимает его непосредственно и таким способом получает нужные ему знания об этом объекте.
Классическая схема познания (наблюдения)
Субъект познания Объект познания
При наблюдении связь между субъектом и изучаемым объектом осуществляется непосредственно С------О. Ньютон сам наблюдал падение яблока и открыл закон всемирного тяготения.
Данная схема достаточно эффективна при познании многих объектов, ощущаемых нами непосредственно, однако она недостаточна для изучения объектов, которые непосредственно не ощущаются. Изучение модели дает нам новую информацию об оригинале и позволяет, в конечном счете, познать его 2 .
Находясь между исследователем и объектом познания, модель на некотором этапе исследования замещает оригинал, становится объектом изучения и одновременно является средством познания. В процессе моделирования познание как бы временно переключается с интересующего нас объекта на исследование вспомогательного объекта (модель). Это служит основным моментом, характерным для моделирования и отличающим его от других методов познания. Изучения объекта происходит, ОПОСРЕДОВАНО, т.е. через модель.
Следователь сам лично никогда не наблюдает процесс преступления. (Если он является свидетелем преступления, он не может быть следователем по этому делу)
Следователь получает информацию об изучаемом объекте или явлении ОПОСРЕДОВАНО.
Следователь-----свидетель-------объект (явление)
При моделировании эта связь так же прослеживается.
Следователь изучает модель и получает знание об объекте. Законы отражения и всеобщей связи являются объективной основой использования модели в качестве ПРОМЕЖУТОЧНОГО ЗВЕНА в процессе познания.
Таким образом, с точки зрения логики - моделирование имеет трехзвенную структуру, чем и отличается от наблюдения.
Второй чертой моделирования является закономерность отражения, которая обуславливает отношения сходства (подобие) между моделью и оригиналом (объемом).
Сходство представляет собой определенную сторону отражения и проявляется в общности признаков модели и оригинала (объекта).
(Два одинаковых ножа: Для розыска ножа, которым было причинено повреждение, можно в качестве модели использовать тот, который в преступлении не был задействован).
С точки зрения задач расследования важно, чтобы сходство моделью и оригиналом исключало их тождество 3 .
Модель это другой объект, но сходный с оригиналом. Модель отражает не все, а отдельные свойства объекта.
Так, слепок со следа обуви не тождественен самому следу - он является иным объектом, в котором воспроизводятся только некоторые признаки внешнего сходства следа (протектор, рисунок подошвы, изношенность, повреждения и т.д.) и только по этим признакам слепок сходен со следом.
Моделирование с помощью слепка признаков следа позволяет использовать такую модель (слепок) для розыска оригинала, оставившего след, а затем для его отождествления.
СЛЕД---СЛЕПОК----САПОГ (розыск)
Изучение модели позволяет получить информацию (сведения) об оригинале (условие экстраполяции).
Глава 2.Процесс моделирования
Процесс моделирования включает три элемента:
1. Субъект (исследователь),
2. Объект исследования,
3. Модель, опосредствующую отношения познающего субъекта и познаваемого объекта. С М О
1. Особенностей изучаемого объекта (моделирование осуществляется в уголовном судопроизводстве);
2. Цели изучения (Получение доказательственно - значимой информации);
3. Средства получения информации (проект в строго определенной форме, регламентированной УПК);
4. Приемов моделирования (мысленное, материальное, математическое, компьютерное). Очень важно, что приемы моделирования могут сочетаться, т.е. применятся в комбинациях.
Моделированию присуща собственная логика развития, образующая структуру этого метода.
В чем заключается логика развития?
Она заключается в следующем:
Моделирование начинается:
1) С постановки проблемы и принятия решения прибегнуть к данному методу, определения задачи, которая должна быть решена с его помощью;
2) Построения моделей объекта;
3) Изучение построенной модели;
4) Реализация модели (проверка модельной информации).
Рассмотрим эти этапы более подробно:
1. Постановка проблемы, определение задачи моделирования. В расследовании преступлений такими задачами могут быть:
Восстановление картины преступления,
Проверка версий,
Установление личности преступника,
Проверка показаний обвиняемого, свидетелей,
Розыск похищенного,
Поведение преступника после совершения преступления
2. Выбор и создание модели. Выбор способа моделирования.
На этом этапе решают:
Какие признаки, существенные с точки зрения задач моделирования, должны быть воспроизведены на модели,
Удовлетворяют ли они объективности, полноты, всесторонности расследования.
Построить модель объекта - это значит, во - первых, на основании собранных фактических данных, личного и обобщенного опыта составить общее представление о характере, природе и групповой принадлежности объекта; во- вторых, определить структуру, наполнить необходимыми деталями созданный эскиз «портрет» объекта; в - третьих, тем или иным способом зафиксировать построить модель (в памяти, в рисунке, в чертеже и т.д.)
Построение криминалистических моделей требует соблюдение логических правил. В основном модели строятся с использованием индуктивного умозаключения- рассуждения от частного к общему. Выявляя отдельные, на первый взгляд, разрозненные фактические данные, следователь обобщает их, устанавливает между ними взаимосвязь. Эта мыслительная работа осуществляется при помощи таких логических приемов, как анализ и синтез. В ряде случаев для выдвижения криминалистических моделей используются дедуктивные умозаключения, т.е. рассуждение от общего к частному. Основанием модели в данном случае может служить аналогия - вывод об однородности рассматриваемых обстоятельств на основе сходства отдельных их признаков 5 .
Основанием для построения моделей может быть индукция. Особенность мышления в форме индукции состоит в том, что не ясен ход мысли, а полученный результат носит эвристический характер, однако если проследить возникновение индукции, то становится ясно, что это не плод голодной фантазии, а догадка, основанная на реально существенных знаниях, накопленных в виде большего практического опыта, большого знания жизни, умение логически мыслить.
Мы часто употребляем словосочетание «личный, профессиональный опыт» это понятие будет в дальнейшем часто встречаться, поэтому есть смысл рассмотреть его подробнее.
Итак, в чем заключается личный и профессиональный опыт?
Личный и профессиональный опыт следователя проверяется:
1) в правильном понимании своих задач и обязанностей в процессе расследования;
2) в знании жизни, психологии людей, умение найти правильный подход к ним;
3) в знании способов совершения преступления, умения отделить их по тем последствия, которых влечет за собой применение того или иного способа;
4) в знании умения скрытия преступления;
5) в умении собирать, следовать и оценивать доказательства, т.е. доказывать;
6) в знании форм, приемов, методов доказывания, профессиональных условий этой деятельности, требований, к ней предъявляемых;
7) в умении правильно оценивать факты и ситуации и принимать правильные решения.
3. Исследование модели и получения модельной информации.
На третьем этапе процесса моделирования модель выступает как самостоятельный объект исследования. Одной из форм такого исследования является проведение «модельных» экспериментов, при которых сознательно изменяются условия функционирования модели и систематизируются данные о ее «поведения». Конечным результатом этого этапа являются множество знаний о модели. Исследование и получение информации может быть проведено различными путями:
Следователем при осмотре места преступления;
По средствам экспертного исследования;
С помощью розыскных мероприятий.
4.Оценка результатов моделирования и перенос информации с модели на оригинал по правилам аналогии или подобия (не путать с УК, где аналогия запрещена).
На четвертом этапе осуществляется перенос знаний с модели на оригинал формирования множества знаний об объекте. Этот процесс переноса знаний проводится по определенным правилам:
1) Знание о модели должны быть скорректированы с учетом тех средств объекта- оригинала, которые не нашли отражение или были изменены при построении модели.
2) Мы можем с достаточным основанием переносить какой - либо результат с модели на оригинал, если этот результат необходимо связан с признаками сродства оригинала и модели.
3) Если же определенный результат модельного исследования связан с отличием модели от оригинала, то этот результат переносить не правомерно.
Моделирование циклический процесс. Это означает, что за первым четырехэтапным циклом может последовать второй, третий и т.д. При этом знания об исследуемом объекте расширяются и уточняются, а исходная модель постепенно совершенствуется. Недостатки, обнаруженные после первого цикла моделирования, исправит в следующих циклах. В методологии моделирования, таким образом, заложены большие возможности саморазвития 6 .
Глава 3. Виды моделей и моделирование
Объектом наблюдения моделирования является модель.
По классификации Т.С. Волчецкой различают два вида моделей 7:
1. Мысленную (идеальную);
2. Материальную (физическую).
В исследовании используются оба вида моделей. Так, осматривая место происшествия, следователь мысленно воссоздает модель преступного деяния: что произошло, как развивалось преступление, какими были действия преступников на месте происшествия и т.д., в качестве материальных моделей следователь использует в ходе в ходе осмотра гипсовые слепки обуви, слепки с предметов, имеющих отношение к делу.
Такое подразделение моделей вполне правомерно, т.к. оно отвечает двум возможным формам отображения события преступления - в форме материально фиксированных отображений и в форме образцов в сознании людей. Вместе с тем оно не достаточно, т.к. не отражает в полной мере ни специфику моделирования как метода познания, ни специфику моделей в зависимости от средств, технологии и иных условий и целей их получения.
В рамках материального вида моделирования можно выделить геометрически подобные, физически подобные модели, а в рамках мысленного - образные (иконические), знаковые (символьные) и смешенные (образно- знаковые).
Материальные модели
Геометрически-подобные Физически –подобные
1. Модели геометрические создаются применительно к объектам- оригиналам, которые имеют определенную форму и размеры (в двух или трех измерениях). Их назначение - дать чувственно-наглядное представление о моделируемом объекте независимо от того, в каком масштабе соотношении они находятся (одинаковы по линейным размерам и объему, меньше или больше оригинала).
К ним относятся слепки со следов (рук, ног, зубов человека, орудий взлома и инструментов), оттески (печатей, штампов), фото-, кино-, видеоизображение (в их статическом состоянии), муляжи, (например воспроизводящие внешний облик человека), макеты (например, воспроизводящее наиболее важные узлы и некоторые детали обстановки места происшествия).
2. Физически подобные модели. В основе таких моделей может лежать механическое, динамическое или иное подобие с объектом- оригиналом. Главное их значение - воспроизводить функциональные свойства моделируемого объекта (человека, животного или механизма). В сфере криминалистической деятельности формой их реализации могут быть: кино- и видеофильмы (а не отдельные статистические изображения), фонограммы голоса и иные звуковые явления, а также всевозможно действующие макеты (механизмов, приборов, орудий и других объектов.)
Мысленные модели
Образные Образно-знаковые
(иконические) (символические)
1. Образные (иконические) модели. Эти модели реализуются в двух формах - в виде материального фиксирования следов и форм образов в сознании людей или, иными словами идеальных представлений объективной реальности. Характерная особенность последних состоит в том, что они являются результатом не только не посредственного чувственного отражения, но и деятельности абстрактного мышления, благодаря которому чувственные характеристики отображаемого объекта выступают внутренне взаимосвязанными и взаимообусловленными. Следует однако иметь ввиду, что далеко не любое представление обладает всей совокупностью свойств и функций присущих моделям другого вида. Практика расследования преступлений показывает, что иконические модели - это весьма распространенный вид идеальных моделей, т.к. любой элемент криминалистической деятельности прямо или косвенно связан с формированием таких моделей и оперирование ими.
Возможность последнего во многом определяется тем, что модели- представления могут фиксироваться в виде словесного описания, рисунка, чертежа или схемы. Степень сходства зависит от многих фактов и колеблется в очень широком диапазоне. Каждому юристу хорошо известно, как тщательно надо проверять и оценивать достоверность рассказа даже самого добросовестного свидетеля. Но вместе с тем каждый юрист знает, что этот аналог действительности - самый распространенный и пока ничем не заметный способ фиксации тех или источников судебных доказательств, которые возможно зафиксировать техническими средствами.
Мысленные образы, образовавшиеся у людей с хорошей зрительной памятью и способностями к рисованию, могут быть воспроизведены не только словесно, но и графически. В этих случаях можно получить аналог- копию в виде портрета человека, но сделанную «по памяти», а не с натуры, как обычные портреты 8 .
Мысленные образцы играют не малую роль в расследовании еще потому, что образуют в сознании самого свидетеля при осмотрах, допросах и обысках. В протоколы следственных действий даже самый добросовестный следователь включает далеко не все, что он видел и слышал, а лишь то, что он считает важным в момент составления протокола. Остальное хранится в памяти, но в нужный момент «всплывает» и срабатывает. Прежде всего по этой причине следователю рекомендуется лично проводить важные следственные действия, а не удовлетворятся чтением протоколов, составленных коллегами.
2. Образно- знаковые модели. К этой группе моделей относятся, те, в которых чувственно воспринятый или логически построенный образ моделируемого объекта познания находит свое внешнее выражение с помощью определенной совокупности знаков и (или) графических построений. В результате в качестве аналога- заместителя объекта познания выступает схемы, чертежи, графики и графические построения, карты, структурные химические формулы и т.п.
Такого рода аналоги способны воспроизводить определенные свойства исследуемых объектов и, следовательно, использоваться в качестве средств познания.
В сфере криминалистической деятельности они используются наряду с протокольной формой фиксации, дополнения и конкретизируя ее. Так, производя осмотр места ДТП, следователь наряду с его протокольным описанием обязан делать его схему, на которой с помощью набора стандартных условных знаков должен фиксировать все наиболее важные (для данного случая) элементы этого события.
Важность такого рода модели определяется тем, что она становится «овеществленным» образом идеального представления объективной реальности и тем самым доступной для ее восприятия и исследования другими лицами (экспертом, судом и др.)
В современной юридической литературе классификации видов моделирования проводится по многим основаниям.
1. По способу моделирования;
1) Материальная (предметная)
2) Мысленная (идеальная)
3) Логико-математическое или кибернетическое
4) Информационно- компьютерное
Главное назначение кибернетического моделирования состоит в исследовании количественных характеристик и количественной взаимосвязи различных параметров познаваемого объекта. Широчайше возможности доя реализации этой задачи открывается при использовании средств вычислительной техники, в частности аналоговых и цифровых ЭВМ.
В таких случаях мы имеем дело с особым видом моделирования-кибернетическим и соответственно кибернетическими моделями.
Как метод познания кибернетическое моделирование характеризуется следующими основными чертами:
1) служит для раскрытия поведения сложных динамических систем
2) при кибернетическом моделировании исследователи отвлекаются от различной природы элементов, образующие кибернетические системы, и от тех конкретных способов, какими эти элементы связаны друг с другом, следовательно, от специфически частных закономерностей этих систем.
3) Кибернетическое моделирование отличают динамизм, гибкость, поскольку его модели приспособлены к описаниям поведения сложных динамических систем, меняющихся во времени.
4) Кибернетическое моделирование позволяет осуществлять оптимальное управление системой еще до полного раскрытия ее структуры.
5) Кибернетическое моделирование базируется на математическом моделировании и широком использовании ЭВМ.
Кибернетические модели непосредственно связаны с идеальными моделями. Эта связь характеризуется, прежде всего, тем, что вещественной модели всегда предшествует логическая модель.
2. По субъектам моделирования
Виды модели в зависимости от сферы их применения в криминалистике:
1) при производстве следственных действий (следователь, прокурор)
2) в экспертной практике (эксперты, лаборанты)
3) в оперативно-розыскной деятельности (инспекторы)
4) в судебной деятельности
5) в организационно- управленческой деятельности
3. По объектам моделирования
1) преступление
2) расследование
4. По задачам
1) в науке
2) в расследовании конкретных преступлений.
В связи с тем, что классификацию видов моделирования можно проводить по различным основаниям, то любая классификация методов моделирования обречена на неполноту.
Наиболее известной является классификация по характеру моделей. Согласно ей различают следующие пять видов моделирования 9:
1. Предметное моделирование, при котором модель воспроизводит геометрические, физические, динамические или функциональные характеристики объекта. Например, модель моста, плотины, модель крыла самолета и т.д.
2. Аналоговое моделирование, при котором модель и оригинал описываются единым математическим соотношением. Примером могут служить электрические модели, используемые для изучения механических, гидродинамических и акустических явлений.
3. Знаковое моделирование, при котором в роли моделей выступают схемы, чертежи, формулы. Роль знаковых моделей особенно возросла с расширением масштабов применения ЭВМ при построении знаковых моделей.
4. Со знаковым тесно связано мысленное моделирование, при котором модели приобретают мысленно наглядный характер. Примером может в данном случае служить модель атома, предложенная в свое время Бором.
5. Наконец, особым видом моделирования является включение в эксперимент не самого объекта, а его модели, в силу чего последний приобретает характер модельного эксперимента. Этот вид моделирования свидетельствует о том, что нет жесткой грани между методами эмпирического и теоретического познания.
Предметным называется моделирование, в ходе которого исследование ведётся на модели, воспроизводящей основные геометрические, физические, динамические и функциональные характеристики «оригинала». На таких моделях изучаются процессы, происходящие в оригинале - объекте исследования или разработки (изучение на моделях свойств строительных конструкций, различных механизмов, транспортных средств и т. п.). Если модель и моделируемый объект имеют одну и ту же физическую природу, то говорят о физическом моделировании.
Явление (система, процесс) может исследоваться и путём опытного изучения какого-либо явления иной физической природы, но такого, что оно описывается теми же математическими соотношениями, что и моделируемое явление. Например, механические и электрические колебания описываются одними и теми же дифференциальными уравнениями; поэтому с помощью механических колебаний можно моделировать электрические и наоборот. Такое «предметно-математическое» (аналоговое) моделирование широко применяется для замены изучения одних явлений изучением других явлений, более удобных для лабораторного исследования, в частности потому, что они допускают измерение неизвестных величин. Так, электрическое моделирование позволяет изучать на электрических моделях механические, гидродинамические, акустические и другие явления. Электрическое моделирование лежит в основе аналоговых вычислительных машин (сейчас, правда, практически не использующихся) 10 .
При знаковом моделировании моделями служат знаковые образования какого-либо вида: схемы, графики, чертежи, формулы, графы, слова и предложения в некотором алфавите (естественного или искусственного языка)
Важнейшим видом знакового моделирования является математическое (логико-математическое) моделирование, осуществляемое средствами языка математики и логики. Знаковые образования и их элементы всегда рассматриваются вместе с определенными преобразованиями, операциями над ними, которые выполняет человек или машина (преобразования математических, логических, химических формул, преобразования состояний элементов цифровой машины, соответствующих знакам машинного языка, и др.). Современная форма «материальной реализации» знакового (прежде всего, математического) моделирования - это моделировании на цифровых электронных вычислительных машинах, универсальных и специализированных. Такие машины - это своего рода «чистые бланки», на которых в принципе можно зафиксировать описание любого процесса (явления) в виде его программы, т. е. закодированной на машинном языке системы правил, следуя которым машина может «воспроизвести» ход моделируемого процесса.
Действия со знаками всегда в той или иной мере связаны с пониманием знаковых образований и их преобразований: формулы, математические уравнения и прочие выражения применяемого при построении модели научного языка определенным образом интерпретируются (истолковываются) в понятиях той предметной области, к которой относится оригинал. Поэтому реальное построение знаковых моделей или их фрагментов может заменяться мысленно-наглядным представлением знаков и операций над ними. Эту разновидность знакового моделирования иногда называется мысленным моделированием. Впрочем, этот термин часто применяют для обозначения «интуитивного» моделирования, не использующего никаких чётко фиксированных знаковых систем, а протекающего на уровне «модельных представлений». Такое моделирование есть непременное условие любого познавательного процесса на его начальной стадии.
Таким образом, можно прежде всего различать «материальное» (предметное) и «идеальное» моделирование; первое можно трактовать как «экспериментальное», второе - как «теоретическое» моделирование, хотя такое противопоставление, конечно, весьма условно не только в силу взаимосвязи и обоюдного влияния этих видов моделирования, но и наличия таких «гибридных» форм, как «мысленный эксперимент». «Материальное» моделирование подразделяется, как было сказано выше, на физическое и предметно-математическое моделирование, а частным случаем последнего является аналоговое моделирование. Далее, «идеальное» моделирование может происходить как на уровне самых общих, быть может даже не до конца осознанных и фиксированных, «модельных представлений», так и на уровне достаточно детализированных знаковых систем; в первом случае говорят о мысленном (интуитивном) моделировании, во втором - о знаковом моделировании (важнейший и наиболее распространённый вид его - логико-математическое моделирование).
По характеру той стороны объекта, которая подвергается моделированию, уместно различать моделирование структуры объекта и моделирование его поведения (функционирования протекающих в нем процессов и т. п.). Это различение сугубо относительно для химии или физики, но оно приобретает чёткий смысл в науках о жизни, где различение структуры и функции систем живого принадлежит к числу фундаментальных методологических принципов исследования, и в кибернетике, делающей акцент на моделирование функционирования изучаемых систем.
Глава 4.Значение моделирования в следственной практике
При определении оценки моделирования следует исходить из следующих предпосылок:
1. Не следует переоценивать роли моделирования, не стоит сводить его к познанию, поскольку это лишь один из общенаучных методов познания.
Кроме этого следователь должен использовать весь арсенал имеющихся методов и способов познания ситуации, таких как, например: анализ, синтез, абстрагирование, индукция, дедукция, гипотеза, аналогия.
Метод моделирования органически связан с другими методами познания:
Наблюдением, измерением;
Экспертным сравнением;
Описанием.
Любое мысленное представление следователя далеко не всегда является мысленной моделью. В моделировании главное - процесс исследования, а также процесс опосредованного получения нового знания.
Этот метод эффективно может быть использован в следственной практике. Однако его применение целесообразно, когда у следователя возникает необходимость в получении информации опосредованным путем (если есть прочие источники, то лучше использовать их).
Создание и изучение моделей способствует, прежде всего, проверке и получению новой информации.
Преступник уничтожает следы преступления. Уничтоженные или поврежденные преступником предметы нельзя изучить непосредственно, прямым наблюдением. Моделирование является единственным методом, обеспечивающим их воссоздании и исследование.
Модели обладающие наглядностью, кроме того, имеют иллюстративную функцию, служат средством наглядного подтверждения доказываемых подтверждений.
Модели используемые при проведении следственных действий, являются источником доказательственной информации.
Заключение
Именно криминалистика на основе результатов научных исследований и разработок дает в руки следователей, судей, оперативно-следственных работников и экспертов-криминалистов научно обоснованные и проверенные практикой средства, приемы и методы раскрытия, расследования и предупреждения любых преступлений.
Моделирование, как один из методов криминалистики отличается многофункциональностью и универсальностью.
Универсальность моделирования обеспечивает решение целого ряда криминалистических задач. Во-первых, задачу создания модели, способной выступать как объект криминалистического познания. Во-вторых, познавательную задачу в процессе использования в криминалистическом исследовании созданной модели. В-третьих, доказательственно-иллюстративную задачу. В-четвертых, задачи информационного характера, к которым, например, можно отнести кодирование, хранение (по типовому либо индивидуальному признаку) информации, необходимой для расследования преступления. В-пятых, задачи эвристического характера, связанные с получением нового знания посредством логической переработки информации – получение дополнительно криминалистически значимой информации путем исследования имеющихся данных по конкретному уголовному делу. В-шестых, посредством применения моделирования могут быть успешно решены задачи, относящиеся к процессу организации и управления расследованием преступления. В-седьмых, целесообразно выделить роль моделирования в решении задач научно-исследовательского характера (обобщение следственной, экспертной и судебной практики), направленных на разработку и внедрение криминалистических методик по расследованию отдельных видов преступлений. И, наконец, задачи дидактического плана, решаемые посредством внедрения моделирования в качестве инструмента учебного процесса и метода выработки оптимального варианты подготовки специалиста по борьбе с преступностью.
Основываясь на указанных задачах, можно четко очертить сферу применения криминалистического моделирования отнеся к ней: практическую деятельность следователя, судьи, эксперта; научно-исследовательскую деятельность по изучению следственной, судебной и экспертной практики; учебно-педагогическую деятельность, включающую в себя подготовку специалистов в области криминалистики и переподготовку следственных кадров.
Список литературы
Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В.
Криминалистика. Ч. I: Общая теория криминалистики и криминалистическая техника: учебное пособие / Е.В. Бурцева, И.П. Рак, А.В. Селезнев, Э.В. Сысоев. – Тамбов: Изд-во Тамб. гос. техн. унта, 2006. – 96 с.
Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 2-е, испр. и доп./Под ред. доктора юридических наук, профессора Е.П. Ищенко - Юридическая фирма "Контракт", "Инфра-М", 2005 г.
Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Учебник. М,: Издательство Издательский дом "Дашков и К". - 2009 г. – 608 с.
Волчецкая Т. С. Современные проблемы моделирования в криминалистике и следственной практике. Калининград, 1997г.
Сичивица О.М. Методы и формы научного познания. М., Высшая школа, 1999., С. 95.
7) Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. -3-е изд., перераб. и доп.- М.: Юристъ, 2005. - 781 с.
1 Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В.Криминалистика: Учебник. - М.: ИНФРА-М, 2005. - 503 с.
2 Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 2-е, испр. и доп./Под ред. доктора юридических наук, профессора Е.П. Ищенко - Юридическая фирма "Контракт", "Инфра-М", 2005 г.
3 Криминалистика. Ч. I: Общая теория криминалистики и криминалистическая техника: учебное пособие / Е.В. Бурцева, И.П. Рак, А.В. Селезнев, Э.В. Сысоев. – Тамбов: Изд-во Тамб. гос. техн. унта, 2006. – 96 с.
Моделированием расследования вымогательстваЗакон >> Государство и право
1999; 13. Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений . М.: Юристъ, 2001; 14. Криминология. ... действий. М.: Рост, 199; 16. Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступлений . М., 1998;17. Мешков В.М., Попов В.Л. ...